Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán
Nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán là các hoạt động kinh doanh mà công ty chứng khoán được phép thực hiện theo giấy phép của UBCKNN. Theo Điều 72 Luật CK 2019, gồm 4 nghiệp vụ: (1) Môi giới chứng khoán (brokerage) — nhận lệnh và thực hiện giao dịch cho khách hàng, yêu cầu vốn pháp định 25 tỷ đồng; (2) Tự doanh chứng khoán (dealing/proprietary trading) — mua bán bằng vốn tự có, vốn pháp định 50 tỷ đồng; (3) Bảo lãnh phát hành (underwriting) — cam kết mua hoặc hỗ trợ phân phối chứng khoán phát hành, vốn pháp định 165 tỷ đồng; (4) Tư vấn đầu tư chứng khoán (advisory) — cung cấp phân tích, khuyến nghị, vốn pháp định 10 tỷ đồng.